Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado stps slp Secretaría del Trabajo y Previsión Social Periodo 12 Diciembre 2019 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: LTAIPSLP84 STPS DICIEMBRE E 2019link.xlsb Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2019.nsf/nombre_de_la_vista/4E63CF82DC38412A862584EB007477BB/$File/LTAIPSLP84+STPS+DICIEMBRE+E++2019link.xlsb Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2019 01 DE DICIEMBRE DE 2019 31 DE DICIEMBRE DE 2019 2019 SEGUNDO TRIMESTRE A LA FECAH DE INICIO DE LA MISMA AUDITORÍA INTERNA DESEMPEÑO C.5 ÓRGANO INTERNO DE CONTROL DE LA SECETARÍA DEL TRABAJO Y PREVISIÓN SOCIAL CGE/OIC-STPS-286/2019 CGE/OIC-STPS-292/2019 "CGE/OIC-STPS-313/2019 CGE/OIC-STPS-318/2019" "1. REVISAR EL PRESUPUESTO AUTORIZADO 2. REVISAR LOS EXPEDIENTES POR CADA ACCIÓN AUTORIZADA PO LA COORDINACIÓN GENERAL DE EMPLEO PARA VERIFICAR EL APEGO A LA NORMATIVIDAD 3. REVISAR LAS TRANFERENCIAS QUE SE HAYAN REALIZADO PARA EL PAGO A LOS BECARIOS. " "1. REVISIÓN AL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 2. EXPEDIENTES DE LAS ACCIONES REALIZADAS 3. VERIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE DEBE PRESENTAR LA EMPRESA 4. CUENTAS BANCARIAS 5 TRANSFERENCIAS DE PAGO A LOS BECARIOS" ARTÍCULO 7° DE LA LEY DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDADES HACENDARIAS DEL ESTADO Y MUNICIPIOS DE SAN LUIS POTOSÍ, Y CON LAS FACULTADES CONFERIDAS EN EL ARTÍCULO 29 FRACCIONES I, II, III, Y XXVII DEL REGLAMENTO CGE/OIC-STPS-331/2019 "http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/04728b6e8d4231c5862583930007ba9d/$FILE/oficio%20c5.PDF " "Se revisaron 28 Expedientes operativos con sus respectivas SR y un expediente general de empresa encontrándose los siguiente: Acción 24011907026 El comprobante de nivel máximo de estudios requerido por el Programa no corresponde al presentado por los beneficiarios Sandra Leticia Monreal Cano, Sergio Alan Rangel Gómez, José Roberto Rico Martínez y Reyna Selene Rodríguez Zúñiga. Error en el llenado de las asistencias y faltas de la lista de asistencia del beneficiario Castro López Juan José. Acción 24011907028 El documento que presenta del seguro contra accidentes y servicio médico de atención, los salarios base reflejados son variados de todos los beneficiarios. No presentan Constancia de Estudios de Jorge Lara Gaitán y María Eva Rojas Castro. Presentan constancia de curso en lugar de estudios de Jesús Ismael Soto Alfaro. Acción 24011907038 El comprobante de nivel máximo de estudios requerido por el Programa no corresponde al presentado por los beneficiarios OyuquiChávez Montoya, Norma Madrigal Chávez, Norma Angélica Orta Arriaga. Acción 24011907041 La vigencia del INE esta vencido del beneficiario Guevara Flores Octavio. El comprobante de nivel máximo de estudios requerido por el Programa no corresponde al presentado por el beneficiario José Luis Mauricio Guines. El documento que presenta para el aseguramiento de beneficiarios es un Acuse Electrónico de IMSS desde tu empresa y debe de ser una Constancia de presentación de movimientos afiliatorios. Acción 24011907043 El documento que presenta para el aseguramiento de beneficiarios es un Acuse Electrónico de IMSS desde tu empresa y debe de ser una Constancia de presentación de movimientos afiliatorios. No aparecen asegurados durante la capacitación y tampoco aparece en el comprobante de la colocación de la empresa ,los beneficiarios Rodríguez Flores Francisco Aroon y UrestiMartínez Juan Carlos, si cobraron . Acción 24011908002 El documento que presenta del seguro contra accidentes y servicio médico de atención, los salarios base reflejados son variados de todos los beneficiarios. Acción 24011909006 Falta firma en el Registro del Solicitante SNE-01 de los beneficiarios Gerardo Estrada Garza, José Mariano Flores Pérez, Elienai Janet Franco Vázquez, Jorge Santiago Herrera Rodríguez, Marcela Ignacio Rey, Ismael Luis Mateo, Rosa Isela MartínezRodríguez, María Guadalupe Mejía Mendoza, Adrián Moreno Lara, Carlos Alberto TorresVázquez, María Marcela Vázquez Saucedo. No cuenta con último certificado de estudios, solo recibo de cobro por duplicado de este de González Castro Víctor Manuel. Acción 24011909048 La vigencia del comprobante de domicilio es mayor a 3 meses de Ana Laura RodríguezMartínez. Falta firma en el Formato Contraloría Social CS-01 por parte del personal del SNE. Acción 24011910002 El comprobante de nivel máximo de estudios requerido por el Programa no corresponde al presentado por la beneficiaria Jannete Julissa Delgado Torres. Acción 24011910010 El comprobante de nivel máximo de estudios requerido por el Programa no corresponde al presentado por la beneficiaria María Isabel Leura Galarza. "  http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/04728b6e8d4231c5862583930007ba9d/$FILE/informe%20c5.PDF " http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/04728b6e8d4231c5862583930007ba9d/$FILE/informe%20c5.PDF " "1.- INTEGRAR CORRECTAMENTE LOS EXPEDIENTES, CON LA DOCUEMNTACIÓN REQUERIDA DE ACUERDO AL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SUPBPROGRAMA DE APOYO A LA CAPCITACIÓN PARA LA EMPLEABILIDAD, 2.- QUE EL TITULAR GIRE INSTRUCCIONES PARA QUE SE APEGUEN AL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SUBPROGRAMA DE APOYO A LA CAPACITACIÓN PARA LA EMPLEAIBILIDAD. PREVENTIVA: APEGARSE AL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SUBPROGRAMA DE APOYO A LA CAPACITACIÓN PARA LA EMPLEAIBILIDAD " LUIS LABERTO GONZALEZ OLVERA DIRECTOR DEL SERVICIO NACIONAL DEL EMPLEO 0 Pendientes de solventar 1 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/PAT-2019%20STPS.xls SERVICIO NACIONAL DE EMPLEO DE SAN LUIS POTOSÍ 31/12/2019 31/12/201 2019 01-dic-19 31-dic-19 2019 01 DE ABRIL AL 05 DE NOVIEMBRE 2019 AUDITORÍA INTERNA DESEMPEÑO C.6 ÓRGANO INTERNO DE CONTROL DE LA SECETARÍA DEL TRABAJO Y PREVISIÓN SOCIAL CGE/OIC-STPS-285/2019 CGE/OIC-STPS-291/2019 N/A VISITAR A LAS EMPRESAS PARA CON LA FINALIDAD DE COMPROBAR LA ASISTENCIA DE LOS BECARIOS "1°. AUTORIZACIÓN DE LA COORDINACIÓN GENERAL DE EMPLEO 2°. EXPEDIENTES DE LOS BENEFICIARIOSSE ENCUENTREN DEBIDAMENTE INTEGRADOS CONFORME A LAS REGLAS DE OPERACIÓN 3°. PAGO DE LAS FACTURAS DE COMPRA. 3°. CUENTAS BANCARIAS. 4°. TRANFERENCIAS REALIZADAS." ARTÍCULO 7° DE LA LEY DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDADES HACENDARIAS DEL ESTADO Y MUNICIPIOS DE SAN LUIS POTOSÍ, Y CON LAS FACULTADES CONFERIDAS EN EL ARTÍCULO 29 FRACCIONES I, II, III, Y XXVII DEL REGLAMENTO INTERIOR DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO Y 44 DEL REGLAMENTO INTERIOR DE ESTA SECRETARÍA DEL TRABAJO Y PREVISIÓN SOCIAL CGE/OTC-STPS-328/2019 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/04728b6e8d4231c5862583930007ba9d/$FILE/oficio%20c6.PDF "1No se entregaron a este Órgano Interno de Control lo siguiente: 4. Dentro de la revisión de los expedientes en general se encontró lo siguiente: - De la acción con No. 24011905019, el formato FA-9 solo se encuentra firmado sin ninguna información. - De la acción con No. 24011906016, falta el formato FA-9 está firmado por los beneficiarios pero sin llenar. - De la acción con No. 24011907047 falta firma del representante en el FA-7. Expedientes en Proceso a los cuales les falta la siguiente documentación: Documentación de Compras (oficio de solicitud de tres cotizaciones de proveedores, tres cotizaciones de proveedores, acuse de recibo del oficio de notificación al proveedor ganador, copia de contrato de adquisiciones y copia de factura de los bienes.) 24011910022, 24011910023, 24011910024, 24011910025, 24011910029, 24011010030, 24011910031, 24011910032, 24011910033, 24011910035, 24011910036, 24011910037, 24011910038, 24011910039, 24011910040, 24011910041, 24011910042, 24011910047, 24011910049, 24011910052, 24011910054, 24011910060, 24011910062, 24011910065, 24011910069, 24011910070, 24011910071, 24011910072, 24011910073 y 24011910074. Expedientes que no tienen nada de documentación solo el FA-1 y algunos FA-7 y acta de bienes en custodia: 24011907034, 24011910043, 24011910045, 24011910050, 24011910051, 24011910053, 24011910055, 24011910056, 24011910057, 24011910058, 24011910059, 24011910061, 24011910063, 24011910064, 24011910066, 24011910067 y 24011910068 Dentro de la revisión de los expedientes en general se encontró lo siguiente: - De la acción con No. 24011905019, el formato FA-9 solo se encuentra firmado sin ninguna información. - De la acción con No. 24011906016, falta el formato FA-9 está firmado por los beneficiarios pero sin llenar. - De la acción con No. 24011907047 falta firma del representante en el FA-7. Expedientes en Proceso a los cuales les falta la siguiente documentación: Documentación de Compras (oficio de solicitud de tres cotizaciones de proveedores, tres cotizaciones de proveedores, acuse de recibo del oficio de notificación al proveedor ganador, copia de contrato de adquisiciones y copia de factura de los bienes.) 24011910022, 24011910023, 24011910024, 24011910025, 24011910029, 24011010030, 24011910031, 24011910032, 24011910033, 24011910035, 24011910036, 24011910037, 24011910038, 24011910039, 24011910040, 24011910041, 24011910042, 24011910047, 24011910049, 24011910052, 24011910054, 24011910060, 24011910062, 24011910065, 24011910069, 24011910070, 24011910071, 24011910072, 24011910073 y 24011910074. Expedientes que no tienen nada de documentación solo el FA-1 y algunos FA-7 y acta de bienes en custodia: 24011907034, 24011910043, 24011910045, 24011910050, 24011910051, 24011910053, 24011910055, 24011910056, 24011910057, 24011910058, 24011910059, 24011910061, 24011910063, 24011910064, 24011910066, 24011910067 y 24011910068 4. Dentro de la revisión de los expedientes en general se encontró lo siguiente: - De la acción con No. 24011905019, el formato FA-9 solo se encuentra firmado sin ninguna información. - De la acción con No. 24011906016, falta el formato FA-9 está firmado por los beneficiarios pero sin llenar. - De la acción con No. 24011907047 falta firma del representante en el FA-7. Expedientes en Proceso a los cuales les falta la siguiente documentación: Documentación de Compras (oficio de solicitud de tres cotizaciones de proveedores, tres cotizaciones de proveedores, acuse de recibo del oficio de notificación al proveedor ganador, copia de contrato de adquisiciones y copia de factura de los bienes.) 24011910022, 24011910023, 24011910024, 24011910025, 24011910029, 24011010030, 24011910031, 24011910032, 24011910033, 24011910035, 24011910036, 24011910037, 24011910038, 24011910039, 24011910040, 24011910041, 24011910042, 24011910047, 24011910049, 24011910052, 24011910054, 24011910060, 24011910062, 24011910065, 24011910069, 24011910070, 24011910071, 24011910072, 24011910073 y 24011910074. Expedientes que no tienen nada de documentación solo el FA-1 y algunos FA-7 y acta de bienes en custodia: 24011907034, 24011910043, 24011910045, 24011910050, 24011910051, 24011910053, 24011910055, 24011910056, 24011910057, 24011910058, 24011910059, 24011910061, 24011910063, 24011910064, 24011910066, 24011910067 y 24011910068 -Actas de CIE que se elaboraron en el periodo auditado. -Expediente General FA-1 del Periodo auditado -Formato FA-10 (seguimiento del Proceso de las IOCP que se encuentran en el periodo auditado.) 2. De los 97 expedientes 2018 que se revisaron les falta la siguiente documentación: Formato FA-9 Inicio de operaciones. 24011805048,24011805053, 24011805057, 24011807031, 24011807061, 24011808025 y 24011808034. Formato a-9 proceso o cierre: 24011804078, 24011805006, 24011805051, 24011805054, 24011805057, 24011805060. 24011805071, 24011806002, 24011807030, 24011807031, 24011807061, 24011808021, 24011808024. 24011808025, 24011808026, 24011808027, 24011808028, 24011808029, 24011808030, 24011808031, 24011808034, 24011809009 y 24011809011. Acta de Bienes en Propiedad: 24011804078, 24011805006,24011805051, 24011805053, 24011805057, 24011805061. 24011805071, 24011805073, 24011806048, 24011806057, 24011807030, 24011807031. 24011807061, 24011808015, 24011808021, 24011808024, 24011808025, 24011808026, 24011808027, 24011808028, 24011808029, 24011808030, 24011808031, 24011808034, 24011809009 y 24011809011. 3. Observación De los 136 Expedientes operativos 2019 que se revisaron les falta la siguiente documentación: Formato FA-4: (Propuesta de IOCP) 24011909060 Carta Compromiso: 24011906014 y 24011909054 Formato FA-5 Visita de Verificación y Validación de las IOCP) 24011909049 Formato FA-6: (Dictamen del CIE ) 24011907006. Formato FA-7:( Notificación del F Dictamen del CIE) 24011905022, 24011905017, 24011906014, 24011906012, 24011907035, 24011907032, 24011909049 y 24011909054. Cuadro Sinóptico: 24011907020, 24011907006, 24011907036, 24011907035, 24011907047, 2401197046, 2401197049, 24011909020, 24011909024, 24011909025, 24011909026 y 24011909027. Documentación de Compras (oficio de solicitud de tres cotizaciones de proveedores, tres cotizaciones de proveedores, acuse de recibo del oficio de notificación al proveedor ganador, copia de contrato de adquisiciones y copia de factura de los bienes.) 24011907006, 24011907036, 24011907035, 24011907047, 24011907032, 24011907046, 24011907049, 24011909020, 24011909024, 24011909025, 24011909026, 24011909027, 24011909028, 24011909029, 24011909030, 24011909031, 24011909032, 24011909033, 24011909034, 24011909035, 24011909037, 24011909038, 24011909039, 24011909040, 24011909041, 24011909042, 24011909043, 24011909044, 24011909045, 24011909049, 24011909052, 24011909053, 2401190909054 y 24011905017. Escrito de IOCP informando la fecha de inicio de operaciones: 24011906012, 24011907015, 24011909020, 24011907049, 24011909024, 24011909025, 24011909026, 24011909027 y 24011909 Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad 7180FAF6E3348C3D862584EB00746252 Creado el 01/10/2020 03:12:08 PM Carátula de registro 5952175109ADB3C9862584EB00746CA7 Autor stps slp Registro 4E63CF82DC38412A862584EB007477BB Tipo de documento 1 Registro general