Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado invies slp Instituto de Vivienda del Estado Periodo 01 Enero 2020 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: LTAIPSLP84XXX.xlsx Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2020.nsf/nombre_de_la_vista/82C303EE4A4215458625850B006D65CE/$File/LTAIPSLP84XXX.xlsx Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2020 01/01/2020 31/01/2020 2019 01/01/2019 al 30/06/2019 Auditoría interna Cumplimiento A.1 Organo Interno de Control CGE/OIC-INVIES-122/2019 CGE/OIC-INVIES-125/2019 0 Verificar, Comprobar y Evaluar que los gastos de representación son efectivamente realizados y con fines propios de la entidad y que se encuentren registrados contablemente dentro del periodo revisado y que de acuerdo a los criterios establecidos determinar el grado de cumplimiento respecto con las disposiciones legales y normativas aplicables que la rigen y determinando los criterios para su conclusión con el fin de que se lleve un control interno y una administración de los recursos eficaz, eficiente y económica Se Realizó una inspección documental del universo de los expedientes que contienen la relación de pólizas solicitadas y recibidas de la área auditada de los meses de enero a junio de 2019 se determinó la revisión aleatoria del 30 % del total del universo, se desarrolló un trabajo siempre basado con las Normas Generales Profesionales de Auditoria, generando papeles de trabajo cedula sumarias y analíticas. Ley General de Contabilidad Gubernamental; la Circular Nº. OM-02-18 Lineamientos para la Asignación y Comprobación de Viáticos y Gastos de Traslado en Comisiones Oficiales de fecha Abril 2018, las normas generales profesionales de auditoria y Acuerdo Secretarial que contiene el Manual de Auditoria CGE/OIC-INVIES-165/2019 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/EE0ECD10B30C62D68625850B006C4105/$File/1+OFICIO+NOTIFICACION+DE+RESULTADOS+AUDI+A1+PAA+2019.pdf "OBSERVACION No. 1. Dentro de las pólizas que contienen la solicitud y comprobación del gasto de Viáticos revisadas y analizadas del 33% del universo solicitado con un monto fiscalizado de $186,137.60 y dentro del periodo del 1er semestre del ejercicio fiscal 2019 este Órgano Interno de Control determina que, existen inconsistencias respecto a recursos de viáticos no comprobados o que falta el reintegro de estos por parte de personal de diferentes áreas de la Entidad, con un monto de $13,126.42 Se enumeran en general los nombres, montos y pólizas con inconsistencias, de igual manera se anexa cedula sumaria para que en específico se pueda verificar la inconsistencia por personal y/o póliza afectada. OBSERVACION No. 2.- Dentro de las pólizas que contienen la solicitud y comprobación del gasto de Viáticos revisadas y analizadas del 33% del universo solicitado con un monto fiscalizado de $186,137.60 y dentro del periodo del 1er semestre del ejercicio fiscal 2019 este Órgano Interno de Control determina que, existen inconsistencias de requisición tanto en los documentos de solicitud del viatico como en los de la comprobación del viatico. Se enumeran en general los nombres, montos y pólizas con inconsistencias, de igual manera se anexa cedula sumaria para que en específico se pueda verificar la inconsistencia por personal y/o póliza afectada. " http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/2938A11D98D9432E8625850B006CD0AA/$File/2+CED+DE+OBSERVACIONES+Y+RECOMENDACIONES+AUDI+A1+PAA+2019.pdf http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/556B0CFFBCD8FEB78625850B006C8907/$File/3+INFORME+FINAL+AUDI+A1+PAA+2019.pdf Informe Final con Cedula de Observqcion y recomendaciones correctivas y preventivas Direccion de la Unidad Administrativa 2 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/75CA859AC9C492F9862584E90070B865/$File/NO+SE+GENERA+LA+INFORMACION.docx 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/AB9B182A5AA4B6348625850B006BF139/$File/5+PROGRAMA+ANUAL+DE+AUDITORIA+2019+AUDI+A1.pdf Organo Interno de Cotrol 05/02/2020 05/02/2020 2020 01/01/2020 31/01/2020 2019 01/01/2019 al 31/12/2019 Auditoría interna Cumplimiento A.2 Organo Interno de Control CGE/OIC-INVIES-137/2019 CGE/OIC-INVIES-141/2019 0 Verificar, Constatar y Evaluar que en la integración de expedientes y los vehículos de la Entidad cumplan con la normatividad vigente aplicable en relación al Uso y Custodia de vehículos oficiales del Instituto de Vivienda del Estado de San Luis Potosí. Se Realizó una inspección documental al Expediente Unitario de los vehículos del 100% del ejercicio 2019 , se desarrolló un trabajo siempre basado en las normas generales profesionales de auditoria, Acuerdo Secretarial que contiene el Manual de Auditoria, generando papeles de trabajo cedula sumaria La normatividad establecida en Circular No. OM-08-17 Custodia y Uso de Vehículos Oficiales fecha 2017 normas generales profesionales de auditoria, Acuerdo Secretarial que contiene el Manual de Auditoria CGE/OIC-INVIES-166/2019 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/ECEDF8B1091212298625850B006C65EE/$File/1+OFICIO+NOTIFICACION+DE+RESULTADOS+AUDI+A2+PAA+2019.pdf "OBSERVACION No. 1 De la documentación exhibida dentro del expediente unitario de vehículos oficiales invies y bajo los lineamientos del documento circular om-08-17 correspondiente a la custodia y uso de vehículos oficiales, se encontraron las siguientes inconsistencias. 1.1 actualizar firmas de resguardos y/o la falta de documento de resguardo. Ford ranger blanco tc-9267-s no. económico 6 Chevrolet aveo blanco vdz2653 no. económico 9 Nissan sentra blanco vef9000 no. económico 10 Chevrolet pick up blanco tc-1092-r no. económico 11 1.2 licencia de conductor vencida. Ford ranger blanco tc-4353-s no. económico 5 ford pick up monster tc-1685-x no. económico 12 " http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/75CA859AC9C492F9862584E90070B865/$File/NO+SE+GENERA+LA+INFORMACION.docx http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/22325F553789E5778625850B006C9947/$File/3+INFORME+FINAL+AUDI+A2+PAA+2019.pdf Informe Final con Cedula de Observqcion y recomendaciones correctivas y preventivas Direccion de la Unidad Administrativa 1 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/FE6C90E32C5B96288625850B006D4045/$File/4+INFORME+SOBRE+LA+ACLARACIONES+REALIZADAS+POR+EL+SUJETO+OBLIGADO+AUDI+A2+(1).pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2020.nsf/nombre_de_la_vista/D89FC67259C70ABD8625850B006C102B/$File/5+PROGRAMA+ANUAL+DE+AUDITORIA+2019+AUDI+A2.pdf Organo Interno de Cotrol 05/02/2020 05/02/2020 Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad DEC45E427B8E65608625850B006D5CB0 Creado el 02/11/2020 01:54:54 PM Carátula de registro 1BF451D16C1C08898625850B006D5F7C Autor invies slp Registro 82C303EE4A4215458625850B006D65CE Tipo de documento 1 Registro general