Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado cpsr slp Centro de producción "Santa Rita" S.A. de C.V. Periodo 09 Septiembre 2021 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: 08+SEPTIEMBRE+LTAIPSLP84XXX.xlsx Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2021N.nsf/nombre_de_la_vista/C64D1F3542E6EE278625876D006A3AC7/$File/08+SEPTIEMBRE+LTAIPSLP84XXX.xlsx Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2021 01/09/2021 30/09/2021 PRIMER SEMESTRE DE 2018 PRIMER SEMESTRE DE 2018 Auditoría interna CUMPLIMIENTO B.1.1 ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. CGE/OIC-CEPSAR-121/2018 CGE/OIC-CEPSAR-122/2018 CGE/OIC-CEPSAR-193/2018 "Objetivo:Las empresas de partic¡pac¡ón mayoritaria deberan sujetarse a la normatividad aplicable en elestado para llevar a cabo las adquisiciones, anendamientos o servicios, la revisión pretende demostrar el grado de cumplimiento a la normatividad, que los procedimientos se lleven a cabo con la transparenc¡a, y garantizar que las compras servicios fueron adjudicados a quien presente las mejores propuestas técnicas y económicas y que los proveedores garanticen la compra o servicio prestado, asi como el d¡seño de controles implementados para dar cumplimiento a la disposiciones en materia de sistema estatal anticorrupción" Adquisiciones Arrendameintos y Servicios del Primer Semestre de 2018 De conformidad en lo dispuesto en los Artículos 124 y 125 fracción III de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de San Luis Potosí;; Artículos 43 y 44, 44BIS, 44 TER, 44 QUÁTER, 44 QUINQUE de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, el Artículo 29 fracciones I, II, III,V, VI, VIII, XVII y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y demás relativos, Artículo 7°, 8°, 9°, 55, 56 y 57 del Manual de Auditoría que Será Aplicable por los Órganos Auditores de la Contraloría General del Estado CGE/OIC-CEPSAR-077/2019 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/B6440151978991188625876D0051B0BE/$File/OFICIO+DE+INFORME+DE+AUDITORIA+A.1.3+PAT+2018+CGE-OIC-CEPSAR-077-2019.pdf Tomando como base los resultados de la Auditoría a los procedimientos de adquisicones arrendamientos y servicios del primer semstre de 2018, de las pruebas y procedimientos que se realizaron, se concluye que los objetivos de la revisión se cumplieron, y que el área auditada cuenta con un control interno perfectible, por lo que es conveniente hacer enfasis en que dicha area debe identificar los riesgos, los cuales pueden ser operacionales, es dcir que en la gestion o desarrollo del trabajo del area existan factores que impidan alcanzar el objetivo planteado o de cumplimiento, que refiera a si el area cumple o no con las disposiciones normativas. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/2C59D8363AD610538625876D005566C2/$File/INFORME+DE+AUDITORIAreducido.pdf http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/FD35AEFF0BEB415C8625876D0055B2FA/$File/INFORME+DE+AUDITORIAreducido.pdf EXHORTOS GERENCIA DE ADQUISICIONES 38 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/AB9E7C013233E3FC8625876D00566F14/$File/OFICIO+CGE-OIC-CEPSAR-357-2021+SEGUIMIENTO+AUDITORIA+PAT+2018.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/27CD7FCCEF6C8B2B8625876D005FC2BE/$File/PROGRAMA+ANUAL+DE+TRABAJO+DEL+OIC+CEPSAR+2018.docx ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. 12/10/2021 12/10/2021 La Contraloría Interna del Centro de Producción Santa Rita, S.A. de C.V. unicamente reporta la informacion generada en esta área, ya que Obedece a la estructura orgánica de la Contraloría General del Estado con fundamento en el art. 43,44 fraccion XXIV de la Ley Organica de la Administracion Publica del Estado S.L.P., y art. 31 del Reglamento Interior de la Contraloria General del Estado., expuesto lo anterior la Contraloria Interna del Sujeto Obligado unicamente informa de manera enunciativa los resultados de infomes de las auditorias llevadas a cabo por esta área. 2021 01/09/2021 30/09/2021 PRIMER SEMESTRE DE 2019 PRIMER SEMESTRE DE 2019 Auditoría interna FINANCIERA A.1.1 ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. CGE/OIC-CEPSAR-009/2020 CGE/OIC-CEPSAR-010/2020 CGE/OIC-CEPSAR-014/2020 El objetivo de la auditoria al rubro de almacenes consiste en la revision veluacion de los documentos, operaciones y registros y del rubro de almacenes/inventarios y el registro contable que se origina en los Estados Financieros del Centro de Produccion Santa Rita S.A. DE C.V., con la finalidad de medir el grado de eficiencia, eficacia y economia con que se han administrado los recursos, el cumplimiento de las metas y el apego a los lineamientos y disposiciones normativas; Alcance determinar la muestra mas representativa de acuerdo principalmente al resultado determinado por el control interno y posteriormente a la importancia de la cuenta, rubro, importe o area revisada, atendiendo a lo que establecen las normas profesionales del Sistema Nacional de Fiscalizacion, las guias y procedimeintos de auditoria. Almacenes De conformidad en lo dispuesto en los Artículos 124 y 125 fracción III de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de San Luis Potosí;; Artículos 43 y 44, 44BIS, 44 TER, 44 QUÁTER, 44 QUINQUE de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, el Artículo 29 fracciones I, II, III,V, VI, VIII, XVII y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y demás relativos, Artículo 7°, 8°, 9°, 55, 56 y 57 del Manual de Auditoría que Será Aplicable por los Órganos Auditores de la Contraloría General del Estado CGE/OIC-CEPSAR-171/2020 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/C04DE80FAD6752258625876D00607EB0/$File/OFICIO+CGE-OIC-CEPSAR-171-2020+INFORME+DE+AUDITORIA+A11+PAT+2020.pdf considerando que el objetivo del area de almacen es administar entradas y salidas de materiales, asi como controlar el sistema de inventarios con las areas requirentes es importante realizar una evaluacion de los controles con lo que cuenta el area de almacen para el registro de recepcion y ubicacion de los materiales a fin de que los productos recibidos sean alamcenados en lugares adecuados y resguardarlos de las inclemencias del tiempo, espacio, caducidad que puedan causar daños a los materiales y productos recibidos. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/4CF3C3DC8BB330A58625876D00638B64/$File/INFORME+FINAL+DE+AUDITORIA+A.1.1+PAT+2020+reducido.pdf http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/9C5B881E80C3E6A18625876D0063A1B6/$File/INFORME+FINAL+DE+AUDITORIA+A.1.1+PAT+2020+reducido.pdf EXHORTOS DIRECCION ADMINISTRATIVA 5 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/F4F0AF439D4D77C88625876D0063C6B4/$File/OFICIO+DE+SEGUIMIENTO+A+OBSERVACIONES+DE+AUDITORIA+A.1.1+PAT+2020++CGE-OIC-CEPSAR-359-2021.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/4EDC6700745C9E628625876D0065F536/$File/PROGRAMA+ANUAL+DE+TRABAJO+DEL+OIC+CEPSAR+2020.docx ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. 12/10/2021 12/10/2021 La Contraloría Interna del Centro de Producción Santa Rita, S.A. de C.V. unicamente reporta la informacion generada en esta área, ya que Obedece a la estructura orgánica de la Contraloría General del Estado con fundamento en el art. 43,44 fraccion XXIV de la Ley Organica de la Administracion Publica del Estado S.L.P., y art. 31 del Reglamento Interior de la Contraloria General del Estado., expuesto lo anterior la Contraloria Interna del Sujeto Obligado unicamente informa de manera enunciativa los resultados de infomes de las auditorias llevadas a cabo por esta área. 2021 01/09/2021 30/09/2021 CUARTO TRIMESTRE DEL 2020 CUARTO TRIMESTRE DEL 2020 Auditoría interna FINANCIERA A.2.1 ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. CGE/OIC-CEPSAR-095/2021 CGE/OIC-CEPSAR-096/2021 CGE/OIC-CEPSAR-199/2021 El objetivo de la auditoria al rubro de almacenes consiste en la revision veluacion de los documentos, operaciones y registros y del rubro de almacenes/inventarios y el registro contable que se origina en los Estados Financieros del Centro de Produccion Santa Rita S.A. DE C.V., con la finalidad de medir el grado de eficiencia, eficacia y economia con que se han administrado los recursos, el cumplimiento de las metas y el apego a los lineamientos y disposiciones normativas; Alcance determinar la muestra mas representativa de acuerdo principalmente al resultado determinado por el control interno y posteriormente a la importancia de la cuenta, rubro, importe o area revisada, atendiendo a lo que establecen las normas profesionales del Sistema Nacional de Fiscalizacion, las guias y procedimeintos de auditoria. Almacenes De conformidad en lo dispuesto en los Artículos 124 y 125 fracción III de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de San Luis Potosí;; Artículos 43 y 44, 44BIS, 44 TER, 44 QUÁTER, 44 QUINQUE de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, el Artículo 29 fracciones I, II, III,V, VI, VIII, XVII y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y demás relativos, Artículo 7°, 8°, 9°, 55, 56 y 57 del Manual de Auditoría que Será Aplicable por los Órganos Auditores de la Contraloría General del Estado CGE/OIC-CEPSAR-230/2021 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/C8299E51E7BC9B908625876D00646297/$File/OFICIO+DE+INFORME+DE+AUDITORIA+A.2.1+PAT+2021+CGE-OIC-CEPSAR-230-2021.pdf considerando que el objetivo del area de almacen es administar entradas y salidas de materiales, asi como controlar el sistema de inventarios con las areas requirentes es importante realizar una evaluacion de los controles con lo que cuenta el area de almacen para el registro de recepcion y ubicacion de los materiales a fin de que los productos recibidos sean alamcenados en lugares adecuados, revisar la correcta y adecuada implementacion de documentos y sis estos son efectivos en el area, se desarrolle la evaluacion de documentos, operaciones y registros del rubro de alamcenes evaluacion del cumplimiento del registro contable que se plasma en este rubro en los Estados Financieros del Centro, es recomendable que la Direccion Administrativa ponga especial atencion sobre la normatividad vigente, asi como de los procedimientos y manuales de operacion que tiene definidos el area de almacen. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/A65D534AA00710DB8625876D006483F3/$File/INFORME+DE+AUDITORIA+A.2.1+PAT+2021+reducido.pdf http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/098F11DA8E7220CA8625876D0064A335/$File/INFORME+DE+AUDITORIA+A.2.1+PAT+2021+reducido.pdf EXHORTOS DIRECCION ADMINISTRATIVA 2 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/C56216B36E235A178625876D0064C0E7/$File/OFICIO+DE+SEGUIMIENTO+A+OBSERVACIONES+DE+AUDITORIA+A21+PAT+2021+CGE-OIC-CEPSAR-370-2021.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/06D57EDA2157B1138625876D0066175D/$File/01+PAT+DEL+OIC+CEPSAR+2021.pdf ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. 12/10/2021 12/10/2021 La Contraloría Interna del Centro de Producción Santa Rita, S.A. de C.V. unicamente reporta la informacion generada en esta área, ya que Obedece a la estructura orgánica de la Contraloría General del Estado con fundamento en el art. 43,44 fraccion XXIV de la Ley Organica de la Administracion Publica del Estado S.L.P., y art. 31 del Reglamento Interior de la Contraloria General del Estado., expuesto lo anterior la Contraloria Interna del Sujeto Obligado unicamente informa de manera enunciativa los resultados de infomes de las auditorias llevadas a cabo por esta área. 2021 01/09/2021 30/09/2021 CUARTO TRIMESTRE DEL 2020 CUARTO TRIMESTRE DEL 2020 Auditoría interna FINANCIERA A.3.1 ORGANO INTERNO DE CONTROL DEL CENTRO DE PRODUCCION SANTA RITA, S.A. DE C.V. CGE/OIC-CEPSAR-204/2021 CGE/OIC-CEPSAR-205/2021 CGE/OIC-CEPSAR-228/2021 El objetivo al rubro de erogaciones por concepto de servicios persoanles tiene como finalidad revisar y evaluar que se cuente con la documentacion que soporta o justifica el gasto erogado que los registros y los reportes de informacion que se emiten en los Estados Financieros del Centro de Produccion Santa Rita S.A. de C.V., cumplen con la normatividad aplicable, que los gastos erogados fueron aplicados en funcion al presupuesto asignado, que los controles implementados para el pago de servicios personales son suficientes y efectivos asi como el cumplimiento y apego a la normatividad aplicable al rubro de servicios personales. Auditoria al Rubro de Erogaciones por Concepto de Servicios Persoanles. De conformidad en lo dispuesto en los Artículos 124 y 125 fracción III de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de San Luis Potosí;; Artículos 43 y 44, 44BIS, 44 TER, 44 QUÁTER, 44 QUINQUE de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, el Artículo 29 fracciones I, II, III,V, VI, VIII, XVII y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y demás relativos, Artículo 7°, 8°, 9°, 55, 56 y 57 del Manual de Auditoría que Será Aplicable por los Órganos Auditores de la Contraloría General del Estado CGE/OIC-CEPSAR-292/2021 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2021Dos.nsf/nombre_de_la_vista/A11A954562EA7D748625876D006691E0/$File/OFICIO+DE+INFORME+DE+AUDITORIA+A.3.1+PAT+2021+CGE-OIC-CEPSAR-292-2021.pdf Considerando que el objetivo de la auditoria al rubro de erogaciones por concepto de servicios personales tiene como finalidad revisar y evaluar que se cuenta con la documentacion que soprta y justifica el gasto erogado que los registros y los reportes de informacion que se emiten en los Estados Financieros, con la finalidad de emitir una opinion sobre los reportes de informacion son confiables y Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad 135BE7EDE7E0DF648625876D0069DE82 Creado el 10/13/2021 01:20:18 PM Carátula de registro 8BB22E3A80D35ADC8625876D0069E49C Autor cpsr slp Registro C64D1F3542E6EE278625876D006A3AC7 Tipo de documento 1 Registro general