Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado sct slp Secretaría de Comunicaciones y Transportes Periodo 06 Junio 2022 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: LTAIPSLP84XXX .xlsx Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2022.nsf/nombre_de_la_vista/32B15858AE8FD5AF8625888300622F58/$File/LTAIPSLP84XXX+.xlsx Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2022 01/06/2022 30/06/2022 2020-2021 Del 01 de enero de 2020 al 31 de agosto de 2021 Auditoría interna Cumplimiento C.4/2021 Dirección del Órgano Interno de Control CGE/DOIC-SCT-85/2022 CGE/DOIC-SCT-85/2022 En la Auditoria número C.4/2021, no se solicitó información adicional Evaluar mediante un examen objetivo, sistemático, multidisciplinario, propositivo, organizado y comparativo delas actividades inherentes al funcionamiento de la Dirección General de Transporte Colectivo Metropolitano se verificará que los Manuales de Organización y Procedimientos esten debidamente actualizados, se revisará que que los convenios signados por el Titular y en donde asista la Dirección General de Transporte Colectivo Metropolitano se encuentren apegados a lo establecido por la normatividad, en cuanto al Proceso de Atencion a Quejas de T.U. y al Proceso de Inspeccion se revisará que estos cuente con controles internos que le permitan atender en tiempo y forma a la ciudadania. Artículo 29, fracción I del Reglamento Interior de a Contraloría General del Estado CGE-DOIC-AI-SCT/091/2022 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/D4EE6F963B7A64DF862588830056E7CE/$File/AUDITORIA+C.4-2021-+OFICIO+Y+OBSERVACIONES.pdf Observación 1.- En la Bitácora de Registro de Quejas 2021, no se dio seguimiento puntual, toda vez que en el área de llenado se advierte que se lleno con el mismo motivo de la queja. Observación 2.- En la Bitácora de Registro de Inspección de enero de 2020, se omitió anotar el nombre del inspector que detectó la actividad irregular. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/D4EE6F963B7A64DF862588830056E7CE/$File/AUDITORIA+C.4-2021-+OFICIO+Y+OBSERVACIONES.pdf http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/D56FD93230C8CAA6862588830059CA97/$File/AUDITORIA+C.4-2021-+INFORME+FINAL_DEF.pdf se emitieron 2 recomendaciones preventivas y correctivas Dirección General de Transporte Colectivo Metropolitano 2 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/1337BB742DB8480C862588830059FA5F/$File/AUDITORIA+C.4-2021-SOLVENTACION+DEFINITIVA_DEF.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/8257B1D88CDB339186258883005A37C8/$File/PAT-2021-OFICIAL.pdf Órgano Interno de Control 18/07/2022 18/07/2022 La auditoria C.4/2021 programada en el PAT 2021, fue reprogramada para realizarse en 2022, debido al cambio en la Administración Pública, mediante el Oficio CGE/DGOICC-085/2022, de fecha 27 de mayo de 2022,la Contaloría General del Estado a través de la Dirección General de Órganos Internos de Control y Comisarías solicitó se concluyan las auditorias pendientes programadas en el PAT 2021. 2022 01/06/2022 30/06/2022 2015-2021 2015-2021 Auditoría interna Cumplimiento C.1/2022 Dirección del Órgano Interno de Control CGE/DOIC-SCT-030/2022 CGE/DOIC-SCT-030/2022 En la Auditoria número C.1/2022, no se solicitó información adicional Optimizar el funcionamiento interno de la Dirección de Transporte Colectivo Metropolitano, haciendo más seguro, el proceso mediante el cual la vigilancia y verificación de los contratos, sea mas clara y con metas bien definidas, para que los siguientes proyectos se proyecten apegados a estos nuevos indicadores. Proyecto "Red Metro" contratos y convenios relacionados con este proyecto con énfasis en todo lo concerniente a ejecución de Obra, y gasto erogado, se revisará que los documentos signados por el Titular de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes y la Dirección General de Transporte Colectivo Metropolitano, se encuentren apegados a lo establecido por la normatividad. Artículo 29, fracción I del Reglamento Interior de a Contraloría General del Estado CGE-DOIC-AI-SCT/081/2022 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/0A707D648832A08E86258883005B2F87/$File/C.1-22-+CEDULAS+DE+OBSERVACIONES_2.pdf Observación 1.-En los contratos no se encontraron los requisitos completos y correctos de acuerdo a la normatividad aplicable. Observación2.- Mantener completos y en orden los expedientes de los proyectos que realice esta Dirección. Observación 3.- De los convenios celebrados con JADE INFRAESTRUCTURAS S.A de C.V.y CONSTRUCTORA Y ARRENDADORA HIDALGUENSE S.A. DE C.V., se realizaron 05 convenios modificatorios de plazos de entrega de obra, en su conjunto rebasan el porcentaje de modificación permitido por la Ley y no se advierte la vista o autorización del Órgano Interno de Control. Observación 4.- De los convenios celebrados con L&MR ARRENDADORA E INMOBILIARIA S.A. DE C.V., se realizaron 06 convenios modificatorios de plazo de entrega de la obra, en su conjunto rebasan el porcentaje de modificación permitido por la Ley y no se advierte la vista o autorización del Órgano Interno de Control. Observación 5.- De los convenios celebrados con CONSTRUCCIÓN Y SUPERVISIÓN DE SAN LUIS S.A. DE C.V., se realizó un convenio modificatorios de plazo de entrega de la obra, en su conjunto rebasan el porcentaje de modificación. Observación 06 .-No existe en el expediente una verificación física y documental de los proovedores con los cuales se celebrarán los contratos de convenios. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/0A707D648832A08E86258883005B2F87/$File/C.1-22-+CEDULAS+DE+OBSERVACIONES_2.pdf http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/E349A692339863AE86258883005B7155/$File/C.1-22-+INFORME+FINAL+DE+AUDITORIA_2.pdf se emitieron 6 recomendaciones preventivas y correctivas Dirección General de Transporte Colectivo Metropolitano 6 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/7F59139854F0CB4386258883005B8842/$File/C.1-22.+SOLVENTACIONpdf.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2022.nsf/nombre_de_la_vista/64BD61BB2703D95386258883005B9F27/$File/3.+PAT+2022+DEFINITIVO+.pdf Órgano Interno de Control 18/07/2022 18/07/2022 Al mes de Junio de 2022, se encuentran concluidas 2 Auditorias de Cumplimiento señaladas con los números C.4/2021 y C.1/2022 con fechas de inicio 14 de junio de 2022 y 09 de marzo de 2022, respectivamente Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad 67F8A2D2E0D5F51F8625888300620B8C Creado el 07/18/2022 11:52:26 AM Carátula de registro E1FD608429D01B708625888300620E99 Autor sct slp Registro 32B15858AE8FD5AF8625888300622F58 Tipo de documento 1 Registro general